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中国证监会对5起案件实施了行政处罚_2

作者:炒股门户网
来源:http://www.62093.net
日期:2020-09-20 23:45
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中国证监会对5起案件实施了行政处罚_2

  

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证监会对5宗案件作出行政处罚

 

  最近,中国证监会依法对5起案件进行了行政处罚,包括1起非法披露信息案件、1起内幕交易案件、2起短期交易案件和1起证券从业人员非法买卖股票案件。

  最近,中国证监会依法对5起案件进行了行政处罚,包括1起非法披露信息案件、1起内幕交易案件、2起短期交易案件和1起证券从业人员非法买卖股票案件。

  在一起信息披露违规案件中,2015年1月至12月,深圳海龙精密有限公司(以下简称海龙精密)实际控制人、法定代表人、董事长张陈松娜与海龙精密发生了多笔关联资金交易。对于上述关联资本交易,海龙精密未履行关联交易审核程序,未在半年度报告和2015年度报告中如实、准确披露。海龙精密的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条和第六十条的规定。鉴于当事人配合调查并积极整改,根据《证券法》第一百九十三条和《行政处罚法》第二十七条,深圳市证监局决定责令海龙精密改正,给予警告,并处以10万元罚款;张陈松南被警告,罚款2万元;张嘉龙和罗雪娥分别被警告和罚款1万元。

  在一起内幕交易案中,时任上海天妃通信有限公司(以下简称天妃通信)董事的邹文杰是天妃通信收购南京通用电气股份有限公司股权的内幕人士..在内幕信息敏感期,邹文杰利用“周谋明”新三板证券账户购买了天妃通信2.6万股(复职后购买3.4万股),无违法所得。邹文杰的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条和《非上市公众公司监督管理办法》第二十六条。根据《证券法》第202条,上海证监局决定对邹文杰处以4万元罚款。

  在这两个短期交易案例中,一个是截至2016年2月28日,林广茂控制的“林广茂”账户和“赵磨鑫”账户持有广东关昊高新技术有限公司(以下简称关昊高新)的股份,占关昊高新总股本的6.88%。从2016年2月29日至2016年3月17日,“林广茂”账户购买了“关昊·高辛”3,307,747股。2016年9月5日至9月17日,关昊高辛在林广茂账户卖出12,298,744股,构成短期交易,违反《证券法》第四十七条。根据《证券法》第195条,广东证监局决定对林广茂予以警告,并处以10万元罚款。二、徐子发在担任珠海格力电器有限公司(以下简称格力电器)董事期间,于2016年11月24日控制使用徐子发的账户购买了57.53万股格力电器股份,并于2017年5月22日出售了40.0825万股格力电器股份,构成了短期交易行为,违反了《证券法》第四十七条的规定。事件发生后,徐子发及时向上市公司进行了报告,并主动要求上市根据《证券法》第195条,广东证监局决定对许子发予以警告,并处以8万元罚款。

  在一起证券从业人员非法买卖股票的案件中,贾于2007年11月7日至调查日在陕西证券股份有限公司工作。在上述期间,贾利用“贾茂兰”、“高”的证券账户买卖股票,获利约34.3万元。贾的行为违反了证券法第四十三条的规定。根据《证券法》第一百九十九条的规定,陕西省证券监督管理局决定没收贾的违法所得约34.3万元,并处罚款约34.3万元。

  上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我将继续对各类违法行为保持高度压力,依法履行职责,实施有效监管,切实维护资本市场“三公开”原则。

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