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由于交易控制存在漏洞,华龙期货受到中国证监会的行政监管

作者:炒股门户网
来源:http://www.62093.net
日期:2020-09-21 09:52
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由于交易控制存在漏洞,华龙期货受到中国证监会的行政监管

  

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华龙期货因交易管控方面存在漏洞遭证监会行政监管

 

  1月15日,华龙期货(834303)接到中国证监会关于行政监管措施的决定。

  1月15日,华龙期货(834303)接到中国证监会关于行政监管措施的决定。

  公告称,经调查,公司数名非交易员工的个人办公电脑中有期货交易记录,反映出公司员工对期货交易的管理和控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第八十七条,中国证监会决定对该公司采取纠正性监督管理措施。

  华龙期货应于2018年2月底前完成整改,并将整改报告提交所在地的证监局,证监会将组织检查验收。

  上述监管措施不会影响华龙期货的正常业务活动,公司目前运行正常。

  据公开信息,华龙期货于2015年11月13日在新三板上市,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务。

  (注:本文为新三板网上原稿,转载时应注明出处和作者,否则视为侵权。(。由于交易控制存在漏洞,华龙期货受到中国证监会的行政监管

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