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黄山胶囊首次公开发行申请尽职调查不规范,国源证券受到处罚

作者:炒股门户网
来源:http://www.62093.net
日期:2020-09-21 14:59
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黄山胶囊首次公开发行申请尽职调查不规范,国源证券受到处罚

  

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对黄山胶囊IPO申请尽职调查不规范,国元证券遭处罚

 

  在发起黄山胶囊首次公开发行上市的过程中,部分尽职调查程序不规范,未能全面履行尽职调查义务。

  12月5日,股票配资网获悉,中国证监会安徽监管局网站今天公布的《行政监管办法决定》(证监发〔2019〕31号)显示,经调查,国源证券有限责任公司(简称“国源证券”),000728。深圳)赞助安徽黄山胶囊有限公司(“黄山胶囊”,002817)首次公开发行。SZ)。

  安徽证监局指出,国源证券的上述行为违反了《证券发行与上市保荐管理办法》第四条。根据《证券发行与上市保荐管理办法》第六十六条,安徽省证监局决定采取行政监管措施,向国源证券发出警示函。

  数据显示,国源证券成立于1997年6月6日,注册资本为人民币33.65亿元。它于1997年6月16日在深圳证券交易所上市。蔡勇为法定代表人兼董事长。截至2019年9月30日,安徽国源金融控股集团有限公司为最大股东,持股7.21亿股,占21.43%。

  黄山胶囊成立于1996年8月12日,注册资金8667万元。该公司于2016年10月25日在深圳证券交易所上市。余春明是公司的法定代表人和董事长。截至2019年9月30日,余春明是最大股东,持有3515万股,占40.56%。黄山胶囊首次公开发行申请尽职调查不规范,国源证券受到处罚

  《证券发行与上市保荐管理办法》第四条规定,保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人的证券发行与上市,持续监督发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露等义务。

  保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。

  《证券发行与上市保荐管理办法》第六十六条规定,保荐机构或保荐代表人因涉嫌违法违规行为处于调查期的,中国证监会暂不接受保荐机构的推荐;相关赞助商代表具体负责的建议暂时不予接受。

  图片来源:图片蠕虫。

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