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股份转让制度-对海通证券采取自律措施的决定

作者:炒股门户网
来源:http://www.62093.net
日期:2020-09-21 15:00
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股份转让制度-对海通证券采取自律措施的决定

  

股份转让制度:对海通证券采取自律措施的决定是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖自律,监管,措施,系统海通证券,监管等;主要讲解的内容是当事人:海通证券股份有限公司为推荐中红普林医疗用品股份有限公司(以下简称“中红医疗”)挂牌的主办券商,住所地:上海市广东路689号。经查明,海通证券股份有限公司存在以下违规事实......的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

股转系统:对海通证券采取自律监管措施的决定

 

  缔约方。

  海通证券有限公司是推荐中鸿普林医疗用品有限公司(以下简称“洪钟医药”)上市的主要券商,其住所位于上海市广东路689号。

  经查,海通证券有限责任公司存在以下违法事实.....!

  缔约方。

  海通证券有限公司是推荐中鸿普林医疗用品有限公司(以下简称“洪钟医药”)上市的主要券商,其住所位于上海市广东路689号。

  经查,海通证券有限责任公司存在以下违规行为。

  洪钟医药董事长桑树军持有唐山云歌钢结构工程有限公司(以下简称“云歌钢结构”)33.33%的股权。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》对关联方的认定,桑树军对云歌钢结构影响较大,洪钟医药和云歌钢结构构成关联方。

  洪钟医药的母公司洪钟普林集团有限公司持有洪钟三荣集团有限公司(以下简称“洪钟三荣”)69%的股份。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》对关联方的认定,洪钟医药和洪钟三荣构成关联方。上述内容未在公开转让说明书中披露。

  海通证券有限责任公司对洪钟医药公开转让说明书信息披露的真实性和完整性负责,未能勤勉尽责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条和《全国中小企业股份转让系统公开转让上市说明书内容和格式指引(试行)》第42条的规定。

  鉴于上述违法事实和情况,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条,我公司作出如下决定。

  海通证券采取自律措施,要求提交书面承诺。

  海通证券有限责任公司应在收到本决定后五个转让日内向我公司提交书面承诺。承诺应包括但不限于以下内容。

  对违法事实和性质的深刻理解,对相关规则的正确理解,纠正措施和行为保证。上市公司应当自收到本自律决定之日起2个交易日内及时披露相关信息。

  国家股份转让公司。

  2017年6月27日!

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